一边是员工违规代客理财，一边是公司违规开展咨询业务，长城期货公司、高管、员工遭证监局开出4个罚单。

　　10月27日晚，广东证监局对长城期货开出“组合拳”罚单。凭据对公司的处罚信息，长城期货须在30日内向证监局提交书面整改陈诉，广东证监局将对整改环境构造查抄验收。公司总司理和副总司理也遭遇羁系认定：未能做好期货投资咨询职员及运动的治理，开出警示函处罚。员工谭某因违规代客理财，也遭到证监局开出的警示函罚单。

　　仅在1个月前，央行广州分行刚对对长城期货处以人民币69万元罚款；并对相干责任人共处以人民币5.5万元罚款。

　　长城期货两项违规引罚单

　　广东证监局调查发明，长城期货存在两项违规环境。

　　一是公司未取得期货投资咨询业务资格，但公司微信民众号公示的公司简介包罗“期货投资咨询”的内容。同时，公司期货投资咨询从业职员以公司名义形成和对外流传含有行情阐发、趋势发起以及详细期货品种、交易偏向、代价的质料，且对个体客户做出含有详细期货品种、交易偏向、合约数目和代价的操纵发起。

　　二是个体从业职员恒久在股东重要办公场合办公。

　　广东证监局以为，上述环境反应出公司在业务、职员等方面未举行有用管控的题目，违背了《期货公司监视治理措施》第五十六条的划定。

　　凭据《期货公司监视治理措施》第一百零九条的划定，广东证监局决定对公司接纳责令纠正的行政羁系步伐。公司应高度器重，切实增强业务和职员管控，对责任职员严酷举行内部问责。公司应当于收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面整改陈诉，证监局将对整改环境构造查抄验收。

　　高管和员工均被处罚

　　广东证监局调查发明，谭坚在长城期货股份有限公司事情期间，存在以他人名义从事期货生意业务和私下吸收客户委托举行期货生意业务的举动，违背了《期货从业职员治理措施》第十四条第七项和《期货公司监视治理措施》第六十五条第二款的划定。

　　凭据《期货从业职员治理措施》第二十九条和《期货公司监视治理措施》第一百零九条的划定，广东证监局决定对谭坚接纳出具警示函的行政羁系步伐。

　　同日遭遇罚单的另有长城期货的总司理和一位副总司理。广东证监局表现，长城期货股份有限公司总司理郭长杰、副总司理华帆，因未能做好对公司期货投资咨询职员及其运动的治理事情，违背了《期货公司董事、监事和高级治理职员任职资格治理措施》第四十一条的划定。

　　凭据《期货公司董事、监事和高级治理职员任职资格治理措施》第五十二条的划定，广东证监局决定对两人接纳出具警示函的行政羁系步伐。

　　值得一提的是，近期遭遇“公司+高管”处罚的另有华鑫期货。9月21日，华鑫期货因违规操纵等题目被中国期货业协会惩戒。中期协赐与华鑫期货“12 个月停息享有协会的推举权和被推举权”的规律惩戒；并对华鑫期货总司理实行“公然非难”的规律惩戒。

　　反洗钱倒霉遭央行处罚

　　中国人民银行网站9月21日报送的中国人民银行广州分行行政处罚信息公示表(广州银罚字〔2020〕13号、14号、15号、16号)表现，2017年7月1日至2019年6月30日期间，长城期货存在未根据划定报送可疑生意业务陈诉的违法举动，凭据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(三)项划定，中国人民银行广州分行决定对长城期货处以人民币69万元罚款；并对相干责任人共处以人民币5.5万元罚款。

　　公然信息表现，长城期货股份有限公司(原集成期货股份有限公司)于1996年建立，于2018年8月更名为长城期货股份有限公司，现注册资源为1.47亿元。控股股东为长城国瑞证券，长城资产治理股份有限公司持有长城国瑞证券67%股份。长城期货重要谋划商品期货经纪、金融期货经纪业务。

　　凭据2020年期货公司分类评级效果，长城期货被评为BB级，与2019评级持平。

（文章泉源：界面消息）